MiFID II – implikacje dla rynku funduszy inwestycyjnych - druga edycja
Szkolenie ma na celu przedstawienie konsekwencji, jakie będą miały nowe wymogi MiFID II dla dystrybucji jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych (UCITS i AIF). Omówione będą zarówno kwestie zakresu podmiotowego regulacji (np. zaostrzenie wymogów dla dystrybutorów działających w trybie art. 32 ust 2 ustawy o funduszach inw.), nowe i zmienione wymogi dla dystrybutorów (np. kwestie zachęt, restrykcje dotyczące wynagrodzeń pracowników, wymogi informacyjne), jak i wpływ tych wymogów na strategie biznesowe dystrybutorów (banki, domy maklerskie i dystrybutorów w trybie art. 32.2).
Szkolenie to jest dedykowane osobom odpowiedzialnym w ramach TFI za strategię biznesową, członkom zarządów, osobom odpowiedzialnym za kwestie zgodności z wymogami prawa oraz prawnikom. Również dla menedżerów i pracowników, banków depozytariuszy, agentów transferowych, specjalistów zajmujących się rynkiem zarządzania aktywów.
Szkolenie w formie prezentacji z dyskusją - proponujemy otwartą formę szkolenia, w celu jak największej wartości dodanej płynącej z warsztatu dla uczestników.
- Forma interaktywna: otwarta dyskusja pomiędzy uczestnikami i prowadzącym
- Podejście praktyczne: nacisk na analizę implikacji nowych wymogów, na przykładach bieżących projektów implementacji MiFID u dystrybutorów
- Prośba o aktywne uczestnictwo:
- dzielenie się wiedzą, doświadczeniami
- pytania
- zaangażowanie w dyskusję
- Struktura nowelizowanych aktów prawnych
- Struktura aktów prawnych. Podział na MiFID II i MiFIR
- Harmonogram wdrożenia
- Wpływ struktury regulacji (rozporządzenia unijne jako akty wykonawcze dyrektywy) na strategię implementacyjną
- Zmiany w zakresie przedmiotowym i podmiotowym MiFID
- Zmiany w zakresie wymogów stosowanych dla dystrybutorów funduszy inwestycyjnych działających w oparciu o art. 32 ust 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych
- Objęcie regulacjami strukturyzowanych produktów inwestycyjnych: depozytów i ubezpieczeń strukturyzowanych
- Zmiany w wymogach dotyczących korzyści („inducements”): ograniczenie możliwości ich przyjmowania / przekazania, m.in. szczegółowa definicja „korzyści mającej na celu poprawę jakości usługi”; informowanie ex-post klienta o przyjętych/przekazanych zachętach
- Nowe wymogi dla firm „wytwarzających instrumenty finansowe” i „dystrybuujących instrumenty finansowe”; ograniczenia w dystrybucji wynikające z wymogów dotyczących „rynków docelowych”
- Zmiany w zakresie odpowiedniości (Appropriateness / Suitability); nowy standard ankiety Izby Domów Maklerskich a MiFID II
- Zmiany w wymogach informacyjnych dla klientów (np. szczegółowe informowanie ex-post o poniesionych kosztach)
- Istotne ingerencje w zasady wynagradzania pracowników sprzedaży
- Praktyka sprzedażowa polskiego rynku finansowego a doradztwo inwestycyjne – podwyższenie ryzyka regulacyjnego po wejściu MiFID II
- Wymogi dla rejestracji komunikacji z klientami, w tym komunikacji osobistej (np. w oddziale)
- Ograniczenia w cross-selling oraz w łączeniu produktów („bundling”)
- Wpływ wymogów na strategie biznesowe dystrybutorów
- Zakres dystrybuowanych produktów
- Zachęty - strategie dystrybutorów w zakresie uzasadniania podniesienia jakości usługi
- Zachęty - "moje TFI" vs "obecne TFI"
- Wpływ ograniczeń wynikających z wymogów organizacyjnych: "rynków docelowych" i dotyczących wynagrodzeń
Prowadzący
Mariusz Więckowski
Posiada wieloletnie doświadczenie w zakresie produktów rynku finansowego i stosowanych do nich wymogów regulacyjnych. Do 2011 r. pracował w Banku BPH jako dyrektor odpowiedzialny za rozwój produktów skarbowych i ich kanałów dystrybucji. W latach 2008-2010 był Project Managerem projektu wdrożenia MiFID w Banku BPH, obejmującego dostosowanie wszystkich obszarów banku do wymogów Dyrektywy. Uczestniczy w pracach grup roboczych Związku Banków Polskich (m.in. w zakresie EMIR, MiFID II) oraz komitetów produktowych i regulacyjnych International Swaps & Derivatives Association (m.in. MiFID Consultative Group, EMIR Consultative Group, Documentation Committee). Obecnie doradza kilku grupom bankowym (posiadających w swoich strukturach domy maklerskie i TFI) przy implementacji MiFID II. Prowadzi wiele szkoleń z zakresu transakcji pochodnych, ich dokumentacji oraz wymogów regulacyjnych. Jest absolwentem Uniwersytetu Warszawskiego.
Koszt i warunki uczestnictwa
- Członkowie i Podmioty wspierające IZFiA – 550 zł/osoba
- Instytucje nie należące do IZFiA – 650 zł/osoba
Opłatę należy uiścić PRZED SZKOLENIEM przelewem na rachunek Izby Zarządzających Funduszami i Aktywami, w Banku Pekao SA, nr 25 1240 6045 1111 0000 4744 4001.
W tytule przelewu należy zamieścić następujące informacje: "MiFID II – implikacje dla rynku funduszy inwestycyjnych - druga edycja, 6 lutego 2017 r." oraz nazwisko i imię uczestnika/uczestników.
Dokumentem rozliczeniowym płatności za szkolenie będzie wystawiana przez Izbę Faktura (nie jest to jednak faktura VAT).
Certyfikat
Szkolenie - certyfikaty bez PDF
Uczestnictwo w szkoleniu potwierdzone zostanie certyfikatem, który będzie mógł być wykorzystany w celu udokumentowania doskonalenia umiejętności zawodowych m.in. przez radców prawnych i adwokatów.