niezależna specjalistyczna instytucja, która nadaje oceny rentowności podmiotom działającym na rynku finansowym (m.in. także funduszom inwestycyjnym), badając prowadzoną przez nich działalność

podmiot prowadzący rejestry uczestników funduszy otwartych i specjalistycznych otwartych. W ramach wykonywania czynności związanych z prowadzeniem tego rejestru, agent transferowy dokonuje bieżącego uaktualniania salda rejestru, przyjmuje i realizuje dyspozycje uczestników funduszu (np. zamiany danych, przyjmowanie pełnomocnictw), organizuje i przeprowadza obieg dokumentów i środków pieniężnych

udziałowy papier wartościowy emitowany przez spółkę akcyjną, potwierdzający uczestnictwo jego właściciela w kapitale spółki, który uprawnia do uczestnictwa w zyskach spółki w formie dywidendy, jak również do głosowania na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy oraz udziału w jej majątku w przypadku likwidacji. Rozróżnia się następujące klasyfikacje akcji:
a) imienne i na okaziciela,
b) zwykle i uprzywilejowane,
c) w formie dokumentu i zdematerializowane;

kapitał (mienie) funduszu obejmujący: środki pieniężne i prawa majątkowe z tytułu wpłat, środki pieniężne oraz prawa majątkowe (np. papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego) nabyte przez fundusz oraz pożytki z tych praw

wzorzec (punkt) odniesienia do którego porównuje się wyniki inwestycyjne funduszu, służący do oceny efektywności zarządzania funduszem, reprezentatywny dla aktywów, w które inwestowane są środki funduszu

silna i długotrwała zniżka kursów papierów wartościowych

zawieszenie możliwości realizowania żądań odkupienia jednostek uczestnictwa przez okres i w zakresie wskazanym przez uczestnika lub odpowiedni organ egzekucyjny

krótkoterminowy, dłużny papier wartościowy, którego emitent potwierdza, że zaciągnął pożyczkę i zobowiązuje się zwrócić ją wraz z odpowiednimi odsetkami w określonym terminie, nie dłuższym niż jeden rok

krótkoterminowy dłużny papier wartościowy emitowany przez przedsiębiorstwa

krótkoterminowy papier wartościowy emitowany przez NBP, którego nabywcami mogą być wyłącznie banki komercyjne

krótkoterminowy papier wartościowy emitowany przez Skarb Państwa z gwarancją wykupu, stanowiący potwierdzenie zobowiązania państwa z tytułu zaciągniętego kredytu o terminie wykupu wynoszącym od 1 do 52 tygodni

cel, do którego powinien zmierzać fundusz inwestycyjny realizując swoją politykę inwestycyjną. Jest to określona w statucie generalna "wytyczna", jaką powinien kierować się fundusz w realizacji polityki inwestycyjnej. Dopuszczalne cele inwestycyjne funduszu otwartego lub specjalistycznego otwartego określa ustawa.

Mogą to być:
a) ochrona realnej wartości aktywów funduszu,
b) osiąganie przychodów z lokat netto funduszu oraz
c) wzrost wartości aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat.

Cele inwestycyjne funduszy zamkniętych mogą być określone dowolnie;

cena jednostki uwzględniająca opłaty manipulacyjne z tytułu nabycia, konwersji, zamiany lub odkupienia jednostek, pobierane przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych przy nabywaniu, konwersji, zamianie lub odkupywaniu jednostki. Jest to maksymalna cena, po jakiej można nabyć, konwertować, zamienić lub odkupić jednostki funduszu

cena, za jaką uczestnik nabywa jednostki funduszu. Najczęściej jest to cena brutto, uwzględniająca opłatę manipulacyjną z tytułu nabycia jednostek