Product governance jednostek uczestnictwa oraz inne wybrane zagadnienia praktyczne wynikające z rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 2 lipca 2019 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez TFI
Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych muszą w lipcu 2020 r. zmierzyć się z nowymi regulacjami dotyczącymi product governance, które zbliżone są do doświadczeń firm inwestycyjnych związanych z wdrażaniem regulacji MIFID II.
Szkolenie ma na celu zwrócenie uwagi na kwestie praktyczne związane z określaniem grup docelowych oraz formułowaniem strategii dystrybucji jednostek uczestnictwa. Szkolenie zostanie uzupełnione o wybrane zagadnienia związane z funkcjonowaniem systemu kontroli wewnętrznej w TFI oraz konieczności stałego podnoszenia kompetencji, w świetle rozporządzenia MF z 2019 r. oraz jego planowanych zmian.
Partnerem szkolenia jest Kancelaria KSZ Smart Legal Karwasiński Szpringer i Wspólnicy.
- Product governance w TFI
- Nowe zasady przeprowadzenia testu odpowiedniości i kategoryzacji klienta.
- Ustalanie grup docelowych dla jednostek uczestnictwa.
- Określenie strategii dystrybucji produktów.
- Obowiązki informacyjne wobec klienta oraz wymogi dotyczące materiałów reklamowych.
- Zmiany organizacyjne (z uwzględnieniem projektu zmiany rozporządzenia z 2020 r.)
- Zmiany w obszarze organizacji systemu kontroli wewnętrznej – w tym wybrane obszary praktyczne związane z funkcjonowaniem systemu kontroli wewnętrznej.
- Wzmocnienie nadzoru nad outsourcerami.
- Zapewnienie odpowiedniego poziomu wiedzy, kompetencji i doświadczenia pracowników oraz członków zarządu i rady nadzorczej.
Prowadzący
Michał Karwasiński
Jest radcą prawnym, posiadającym kilkunastoletnie doświadczenie w obszarze rynku finansowego, w tym doradztwa regulacyjnego i zarządzania ryzykiem. Założyciel i wspólnik KSZ Smart Legal – innowacyjnej kancelarii prawnej wspierającej instytucje finansowe w regulacyjnym procesie transformacji cyfrowej. Karierę zawodową rozpoczynał w UKNF, gdzie przez 3 lata pracował jako prawnik i analityk finansowy w Pionie Nadzoru Rynku Kapitałowego, na następnie współpracował z kancelarią prawną specjalizującą się w obsłudze instytucji finansowych, gdzie przez przeszło 8 lat budował kompetencje obsługi rynku usług maklerskich, zarządzania aktywami oraz nowych technologii. Ponadto przez ponad 3 lata pracował na stanowisku Risk Managera w jednym z bankowych towarzystw funduszy inwestycyjnych, zdobywając praktyczne umiejętności z zakresu zarządzania ryzykiem. Mecenas Karwasiński jest absolwentem finansów na Wydziale Zarządzania UW oraz prawa na WPiA UW. Ukończył ponadto studia doktoranckie na WPiA UW oraz roczny kurs prawa amerykańskiego w Center for American Law Studies, współorganizowany przez University of Florida. Kompetencje menadżerskie miał okazję zdobywać także w Management Centre Innsbruck w Austrii, gdzie studiował jako stypendysta programu Erazmus. Posiada bogate doświadczenie szkoleniowe i warsztatowe.
Jakub Szpringer
Mec. Anna Grygo
Anna Grygo jest doświadczonym radcą prawnym, specjalizującą się w doradztwie w zakresie regulacji rynku instytucji finansowych i świadczenia usług na rynku finansowym. Klienci doceniają współpracę z Anną za probiznesowe podejście i aktywne poszukiwanie rozwiązań zgodnych z prawem.
Od początku swojej kariery zawodowej zajmowała się rynkami kapitałowymi i instytucjami finansowymi. Pracowała w znanych kancelariach prawnych, uczestnicząc w transakcjach M&A, doradztwie w zakresie prowadzenia działalności instytucji finansowych zgodnie z wymogami regulacyjnymi i nadzorczymi. Pracowała również w banku będącym spółką publiczną, gdzie zajmowała stanowisko radcy prawnego a następnie dyrektora departamentu prawnego, gdzie była m.in. odpowiedzialna za kwestie regulacyjne i korporacyjne. Uczestniczyła w wielu strategicznych projektach w tym m.in. biorąc aktywny udział w przygotowaniu i przeprowadzeniu drugiego na polskim rynku procesu podziału banku. Posiada doświadczenie w zakresie wspierania procesów ochrony informacji, w szczególności tajemnicy bankowej, zawodowej, oraz w obowiązkach informacyjnych spółki publicznej, a także we wdrażaniu umów outsourcingowych, w tym na świadczenie usług IT.
Specjalizuje się w prawie bankowym, kwestiach regulacyjnych pod względem zgodności z prawem oraz prawie rynku finansowego i kapitałowego. Doradza firmom inwestycyjnym m.in. w zakresie MiFIDII czy zasadach prowadzenia działalności regulowanej w Polsce i oferowania usług finansowych w Polsce. Wspiera także prawnie pro bono Stowarzyszenie Ekspertki Razem, którego jest współzałożycielką.
Koszt i warunki uczestnictwa
- Członkowie i Podmioty wspierające IZFiA – 350 zł/osoba
- Instytucje nie należące do IZFiA – 400 zł/osoba
Opłatę należy uiścić przed szkoleniem przelewem na rachunek Izby Zarządzających Funduszami i Aktywami, w Banku Pekao SA, nr 25 1240 6045 1111 0000 4744 4001.
W tytule przelewu należy zamieścić następujące informacje: Szkolenie „Product governance jednostek uczestnictwa - 15 lipca 2020 r.” oraz nazwisko i imię uczestnika/uczestników.
Dokumentem rozliczeniowym płatności za szkolenie będzie wystawiana przez Izbę Faktura (nie jest to jednak faktura VAT).
Warunki uczestnictwa
- warunkiem uczestnictwa w szkoleniu jest prawidłowe zgłoszenie, przez które rozumie się wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 10 lipca 2020 r. włącznie,
- liczba miejsc jest ograniczona, liczy się kolejność zgłoszeń,
- rezygnacja z udziału w szkoleniu po dniu 10 lipca 2020 r. lub nieuczestniczenie osoby zgłoszonej w szkoleniu, nie będzie stanowić podstawy do zwrotu opłaty z tytułu uczestnictwa w szkoleniu, ani jej części, w związku z czym nie będę z tego tytułu zgłaszać w stosunku do Izby Zarządzających Funduszami i Aktywami żadnych roszczeń lub praw,
- w przypadku braku możliwości uczestniczenia osoby zgłoszonej w szkoleniu, instytucja zgłaszająca może dokonać zamiany osoby zgłoszonej na inną,
- rezygnacji z udziału w szkoleniu wiążącej się ze zwrotem opłaty z tytułu uczestnictwa w szkoleniu można dokonać w formie elektronicznej pod adresem e-mail: emadej@izfa.pl, najpóźniej do 3 dni przed szkoleniem,
- w przypadku odwołania szkolenia lub odmowy uczestnictwa w szkoleniu, opłaty z tytułu uczestnictwa w szkoleniu zostaną zwrócone bez oprocentowania i odsetek na rachunki bankowe instytucji zgłaszających uczestników szkolenia, z których środki z tego tytułu wpłynęły, najpóźniej w terminie 7 dni od dnia poinformowania o odwołaniu szkolenia,
- Uczestnik szkolenia wyraża zgodę na przetwarzanie danych osobowych dla potrzeb procesu rekrutacji, realizacji i ewaluacji szkoleń IZFiA,
- informacja w sprawach rejestracji Ewa Madej, emadej@izfa.pl lub +48 (22) 537 76 30 lub + 48 783 590 814.
- informacja w sprawie faktur Sylwia Kłosowicz-Jechowska, sklosowicz-jechowska@izfa.pl lub +48 667 450 141
Certyfikat
Szkolenie - certyfikaty
Uczestnictwo w szkoleniu potwierdzone zostanie certyfikatem, w celu udokumentowania doskonalenia umiejętności zawodowych m.in. przez radców prawnych i adwokatów.
Certyfikat będzie przesłany uczestnikom mailem w formacie PDF.