Product governance jednostek uczestnictwa oraz inne wybrane zagadnienia praktyczne wynikające z rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 2 lipca 2019 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez TFI | Izba Zarządzających Funduszami i Aktywami

Product governance jednostek uczestnictwa oraz inne wybrane zagadnienia praktyczne wynikające z rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 2 lipca 2019 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez TFI

Izba Zarządzających Funduszami i Aktywami
15.07.2020
-

Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych muszą w lipcu 2020 r. zmierzyć się z nowymi regulacjami dotyczącymi product governance, które zbliżone są do doświadczeń firm inwestycyjnych związanych z wdrażaniem regulacji MIFID II.

Szkolenie ma na celu zwrócenie uwagi na kwestie praktyczne związane z określaniem grup docelowych oraz formułowaniem strategii dystrybucji jednostek uczestnictwa. Szkolenie zostanie uzupełnione o wybrane zagadnienia związane z funkcjonowaniem systemu kontroli wewnętrznej w TFI oraz konieczności stałego podnoszenia kompetencji, w świetle rozporządzenia MF z 2019 r. oraz jego planowanych zmian.

Partnerem szkolenia jest Kancelaria KSZ Smart Legal Karwasiński Szpringer i Wspólnicy.

Program
  1. Product governance w TFI
    • Nowe zasady przeprowadzenia testu odpowiedniości i kategoryzacji klienta.
    • Ustalanie grup docelowych dla jednostek uczestnictwa.
    • Określenie strategii dystrybucji produktów.
    • Obowiązki informacyjne wobec klienta oraz wymogi dotyczące materiałów reklamowych.
  2. Zmiany organizacyjne (z uwzględnieniem projektu zmiany rozporządzenia z 2020 r.)                                                                                                         
    • Zmiany w obszarze organizacji systemu kontroli wewnętrznej – w tym wybrane obszary praktyczne związane z funkcjonowaniem systemu kontroli wewnętrznej.
    • Wzmocnienie nadzoru nad outsourcerami.
    • Zapewnienie odpowiedniego poziomu wiedzy, kompetencji i doświadczenia  pracowników oraz członków zarządu i rady nadzorczej. 

    Michał Karwasiński

    Michał Karwasiński
    Michał Karwasiński
    Radca prawny, Partner, Karwasiński Szpringer i Wspólnicy sp.j.

    Jest radcą prawnym, posiadającym kilkunastoletnie doświadczenie w obszarze rynku finansowego, w tym doradztwa regulacyjnego i zarządzania ryzykiem. Założyciel i wspólnik KSZ Smart Legal – innowacyjnej kancelarii prawnej wspierającej instytucje finansowe w regulacyjnym procesie transformacji cyfrowej. Karierę zawodową rozpoczynał w UKNF, gdzie przez 3 lata pracował jako prawnik i analityk finansowy w Pionie Nadzoru Rynku Kapitałowego, na następnie współpracował z kancelarią prawną specjalizującą się w obsłudze instytucji finansowych, gdzie przez przeszło 8 lat budował kompetencje obsługi rynku usług maklerskich, zarządzania aktywami oraz nowych technologii. Ponadto przez ponad 3 lata pracował na stanowisku Risk Managera w jednym z bankowych towarzystw funduszy inwestycyjnych, zdobywając praktyczne umiejętności z zakresu zarządzania ryzykiem. Mecenas Karwasiński jest absolwentem finansów na Wydziale Zarządzania UW oraz prawa na WPiA UW. Ukończył ponadto studia doktoranckie na WPiA UW oraz roczny kurs prawa amerykańskiego w Center for American Law Studies, współorganizowany przez University of Florida. Kompetencje menadżerskie miał okazję zdobywać także w Management Centre Innsbruck w Austrii, gdzie studiował jako stypendysta programu Erazmus. Posiada bogate doświadczenie szkoleniowe i warsztatowe.

    Jakub Szpringer

    Jakub Szpringer
    Jakub Szpringer
    Radca prawny, Partner, Karwasiński Szpringer i Wspólnicy sp.j.
    Radca prawny, którego praktyka obejmuje doradztwo w zakresie regulacji rynku finansowego, transakcji kapitałowych oraz projektów IT. Założyciel i wspólnik KSZ Smart Legal – innowacyjnej kancelarii prawnej wspierającej instytucje finansowe w regulacyjnym procesie transformacji cyfrowej. Przed założeniem KSZ Smart Legal doskonalił swoje umiejętności między innymi jako wspólnik w kancelarii specjalizującej się obsłudze branży finansowej oraz jako dyrektor działu prawnego w towarzystwie funduszy inwestycyjnych. Posiada bogate doświadczenie doradztwie regulacyjnym w zakresie prawa rynku kapitałowego oraz reprezentowaniu klientów w postępowaniach przed Komisją Nadzoru Finansowego. Specjalizuje się także w procesach emisji papierów wartościowych oraz transakcjach typu venture capital. Pomaga również start-upom tworząc dla nich zaplecza prawne w obszarze innowacyjnych przedsięwzięć na rynku finansowym oraz technologicznym. Jest absolwentem ekonomii w Szkole Głównej Handlowej oraz prawa na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Marii Curie Skłodowskiej. Posiada także licencję doradcy restrukturyzacyjnego.

    Mec. Anna Grygo

    Mec. Anna Grygo
    Mec. Anna Grygo
    Radca Prawny

    Anna Grygo jest doświadczonym radcą prawnym, specjalizującą się w doradztwie w zakresie regulacji rynku instytucji finansowych i świadczenia usług na rynku finansowym. Klienci doceniają współpracę z Anną za probiznesowe podejście i aktywne poszukiwanie rozwiązań zgodnych z prawem. 

    Od początku swojej kariery zawodowej zajmowała się rynkami kapitałowymi i instytucjami finansowymi. Pracowała w znanych kancelariach prawnych, uczestnicząc w transakcjach M&A, doradztwie w zakresie prowadzenia działalności instytucji finansowych zgodnie z wymogami regulacyjnymi i nadzorczymi. Pracowała również w banku będącym spółką publiczną, gdzie zajmowała stanowisko radcy prawnego a następnie dyrektora departamentu prawnego, gdzie była m.in. odpowiedzialna za kwestie regulacyjne i korporacyjne. Uczestniczyła w wielu strategicznych projektach w tym m.in. biorąc aktywny udział w przygotowaniu i przeprowadzeniu drugiego na polskim rynku procesu podziału banku. Posiada doświadczenie w zakresie wspierania procesów ochrony informacji, w szczególności tajemnicy bankowej, zawodowej, oraz w obowiązkach informacyjnych spółki publicznej, a także we wdrażaniu umów outsourcingowych, w tym na świadczenie usług IT.

    Specjalizuje się w prawie bankowym, kwestiach regulacyjnych pod względem zgodności z prawem oraz prawie rynku finansowego i kapitałowego. Doradza firmom inwestycyjnym m.in. w zakresie MiFIDII czy zasadach prowadzenia działalności regulowanej w Polsce i oferowania usług finansowych w Polsce. Wspiera także prawnie pro bono Stowarzyszenie Ekspertki Razem, którego jest współzałożycielką.

    • Członkowie i Podmioty wspierające IZFiA – 350 zł/osoba
    • Instytucje nie należące do IZFiA – 400 zł/osoba

    Opłatę należy uiścić przed szkoleniem przelewem na rachunek Izby Zarządzających Funduszami i Aktywami, w Banku Pekao SA, nr 25 1240 6045 1111 0000 4744 4001.

    W tytule przelewu należy zamieścić następujące informacje: Szkolenie „Product governance jednostek uczestnictwa - 15 lipca 2020 r.” oraz nazwisko i imię uczestnika/uczestników.

    Dokumentem rozliczeniowym płatności za szkolenie będzie wystawiana przez Izbę Faktura (nie jest to jednak faktura VAT).

     

    Warunki uczestnictwa

    1. warunkiem uczestnictwa w szkoleniu jest prawidłowe zgłoszenie, przez które rozumie się wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 10 lipca 2020 r. włącznie,
    2. liczba miejsc jest ograniczona, liczy się kolejność zgłoszeń,
    3. rezygnacja z udziału w szkoleniu po dniu 10 lipca 2020 r. lub nieuczestniczenie osoby zgłoszonej w szkoleniu, nie będzie stanowić podstawy do zwrotu opłaty z tytułu uczestnictwa w szkoleniu, ani jej części, w związku z czym nie będę z tego tytułu zgłaszać w stosunku do Izby Zarządzających Funduszami i Aktywami żadnych roszczeń lub praw,
    4. w przypadku braku możliwości uczestniczenia osoby zgłoszonej w szkoleniu, instytucja zgłaszająca może dokonać zamiany osoby zgłoszonej na inną,
    5. rezygnacji z udziału w szkoleniu wiążącej się ze zwrotem opłaty z tytułu uczestnictwa w szkoleniu można dokonać w formie elektronicznej pod adresem e-mail: emadej@izfa.pl, najpóźniej do 3 dni przed szkoleniem,
    6. w przypadku odwołania szkolenia lub odmowy uczestnictwa w szkoleniu, opłaty z tytułu uczestnictwa w szkoleniu zostaną zwrócone bez oprocentowania i odsetek na rachunki bankowe instytucji zgłaszających uczestników szkolenia, z których środki z tego tytułu wpłynęły, najpóźniej w terminie 7 dni od dnia poinformowania o odwołaniu szkolenia,
    7. Uczestnik szkolenia wyraża zgodę na przetwarzanie danych osobowych dla potrzeb procesu rekrutacji, realizacji i ewaluacji szkoleń IZFiA,
    8. informacja w sprawach rejestracji Ewa Madej, emadej@izfa.pl lub +48 (22) 537 76 30 lub + 48 783 590 814. 
    9. informacja w sprawie faktur Sylwia Kłosowicz-Jechowska, sklosowicz-jechowska@izfa.pl lub +48 667 450 141

    Szkolenie - certyfikaty

    Uczestnictwo w szkoleniu potwierdzone zostanie certyfikatem, w celu udokumentowania doskonalenia umiejętności zawodowych m.in. przez radców prawnych i adwokatów.

    Certyfikat będzie przesłany uczestnikom mailem w formacie PDF.