Compliance Officer w TFI – rola i zadania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem | Izba Zarządzających Funduszami i Aktywami

Compliance Officer w TFI – rola i zadania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem

Compliance Officer w TFI – rola i zadania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem

Compliance Officer w TFI – rola i zadania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem

Compliance Officer w TFI – rola i zadania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem
10.05.2022
-

Szkolenie odbędzie się w formie online. Zapisani uczestnicy otrzymają link do logowania się do pokoju szkoleń. Nie jest wymagane instalowanie dodatkowego oprogramowania, jak również hasła dostępu. Z sytemu można korzystać poprzez przeglądarkę internetową.

Ze względu na wzmożone zabezpieczenia systemowe w instytucjach finansowych link do szkolenia może być blokowany. Zalecamy korzystanie z sieci domowych, z wyłączonym VPN.

Szkolenie ma na celu zaprezentowanie praktycznych aspektów wykonywania obowiązków przez pracowników komórek nadzoru zgodności działalności z prawem, z uwzględnieniem dobrych praktyk oraz oczekiwań nadzorczych.

Od właściwego zaprojektowania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem w strukturze organizacyjnej TFI, poprzez zakazy łączenia funkcji przez pracowników komórek nadzoru zgodności działalności z prawem, aż po metodologię, plan i zakres przeprowadzonych kontroli wewnętrznych.

Szczególna uwaga zostanie poświęcona także nowym obowiązkom wynikającym z Rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 18 listopada 2020 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. z 2020 r., poz. 2103) nałożonym na komórki nadzoru zgodności działalności z prawem związanym m. in. z nadzorem nad przestrzeganiem zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania unikaniu opodatkowania oraz nadzorowi nad outsourcerami.

W trakcie szkolenia poruszona zostanie problematyka nowych obszarów na których powinna skoncentrować się uwaga komórek nadzoru zgodności działalności z prawem związanych ze zrównoważonym rozwojem (ESG) czy aktywnością marketingową TFI w kontekście stanowiska KNF w zakresie social media.

W trakcie szkolenia uczestnicy pozyskają praktyczną wiedzę na temat prawidłowego wykonywania obowiązków przez pracowników komórek nadzoru zgodności działalności z prawem uwzględniających dobre praktyki oraz oczekiwania nadzorcze.

Szkolenie adresowane jest m. in. do: Inspektorów Nadzoru, Audytorów Wewnętrznych, pracowników komórek nadzoru zgodności działalności z prawem i audytu wewnętrznego oraz pracowników innych jednostek organizacyjnych: 

  • towarzystw funduszy inwestycyjnych,
  • agentów transferowych,
  • depozytariuszy,
  • dystrybutorów funduszy inwestycyjnych.

Szkolenie zorganizowane przy współpracy z Kancelarią Sadkowski i Wspólnicy sp. k.

Program
  • Miejsce komórki nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) w strukturze organizacyjnej TFI;
  • Rola i zadania komórki compliance w TFI
  • Właściwe zaprojektowanie komórki compliance – kiedy komórka jednoosobowa, a kiedy zespół?
  • Wymogi kompetencyjne dla pracowników compliance – obowiązek szkoleń i podnoszenia kwalifikacji
  • Zapewnienie niezależności pracowników komórki nadzoru zgodności działalności z prawem – wyłączenie od wykonywania czynności operacyjnych oraz adekwatna polityka wynagrodzeń
  • Plan kontroli – liczba kontroli, zakres i metodologia przeprowadzania kontroli wewnętrznych, zasady prowadzenia dziennika kontroli wewnętrznych i zewnętrznych przez compliance
  • SFTR, EMIR, FRP, BMR, PPK, AML, CRS, FATCA – jako zakresy tematyczne kontroli wewnętrznych?
  • Nadzór nad nadzór nad przestrzeganiem zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania unikaniu opodatkowania – nowe obowiązki komórek Compliance
  • Compliance Officer jako AML Officer, Data Protection Officer czy General Counsel?
  • ESG jako nowy obszar działalności compliance
  • Rola compliance w działalności marketingowej TFI
  • Kontrola systemu audytu wewnętrznego przez compliance – obowiązkowy obszar kontroli czy naruszanie niezależności audytora wewnętrznego?
  • Zasady wykonywania nadzoru zgodności działalności z prawem przez komórkę compliance nad agentem transferowym, dystrybutorami oraz outsourcerami
  • Obowiązki raportowe compliance – Zarząd, Rada Nadzorcza i Komitet Audytu
  • Wykonywanie obowiązków informacyjnych przez compliance

    Piotr Gołębiowski

    Piotr Gołębiowski
    Piotr Gołębiowski
    Adwokat, Dyrektor Działu Prawa Rynku Kapitałowego

    Koncentruje się w swojej działalności na kwestiach prawnych związanych z bankowością i finansami, rynkami kapitałowymi oraz kwestiami regulacyjnymi. Posiada ponad 16 letnie doświadczenie zawodowe. Pełnił funkcję dyrektora działu compliance (inspektora nadzoru oraz AML Officera) i doradcy prawnego w jednym z największych bankowych towarzystw funduszy inwestycyjnych. Zajmował także stanowisko prawnika, a następnie pełnił obowiązki dyrektora działu prawnego i compliance w domu maklerskim zajmującym pozycję lidera na rynku Forex w Europie Środkowo-Wschodniej, któremu pomagał w jego międzynarodowym rozwoju. Był także menadżerem odpowiedzialnym za nadzór nad działalnością zagraniczną oddziału firmy inwestycyjnej w jednym z bankowych domów maklerskich. W trakcie swojej kariery zajmował także stanowisko głównego prawnika oraz dyrektora działu compliance i nadzoru wewnętrznego (inspektora nadzoru) w spółce publicznej. Współpracował z polską i międzynarodową kancelarią prawną oraz współpracował z bankami komercyjnymi. Piotr Gołębiowski posiada wieloletnie doświadczenie związane z obsługą towarzystw funduszy inwestycyjnych oraz funduszy inwestycyjnych, w szczególności związane z wdrażaniem produktów inwestycyjnych i emerytalnych takich jak m. in. programy inwestycyjne, portfele inwestycyjne, pracownicze plany kapitałowe (PPK) czy indywidualne konta emerytalne (IKE). Doradzał w dostosowaniu instytucji finansowych do wymogów regulacji MiFID, ESG, CRD/CAD, MAR, RODO, BMR, FRP, PRIIPs, SFTR, EMIR, FATCA, CRS, PSD, UCITS czy ZAFI.

    Posiada także szerokie doświadczenie w zakresie prawnych aspektów obrotu instrumentami finansowymi, ze szczególnym uwzględnieniem rynku Forex. Doradzał instytucjom finansowym w postępowaniach prowadzonych przed Komisją Nadzoru Finansowego m. in. w zakresie udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, jego rozszerzenia, a także wykorzystania paszportu MiFID do prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium państw członkowskich UE w formie oddziału oraz bez otwierania oddziału (cross-border). Prowadził także postępowania przed Komisją Nadzoru Finansowego o udzielenie zgody na prowadzenie działalności maklerskiej poza terytorium państw członkowskich UE oraz w zakresie udzielenia zgody dla członków zarządu instytucji finansowych. Doradzał w postępowaniach o udzielenie zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego, jak również w zakresie dokonywania zmian w statutach funduszy inwestycyjnych. Reprezentował instytucje finansowe w bieżących kontaktach z Komisją Nadzoru Finansowego oraz podczas kontroli przeprowadzanych przez jej upoważnionych pracowników. Przygotowywał instytucje finansowe do badania i oceny ryzyka nadzorczego (BION) dokonywanego przez Komisję Nadzoru Finansowego.

    Doradzał przy tworzeniu firm inwestycyjnych poza granicami Polski oraz nabywaniu i zbywaniu ich udziałów. Jako pracownik instytucji finansowych doradzał w sporządzaniu wniosków o ponowne rozpatrzenie sprawy oraz w sporządzaniu skarg do sądów administracyjnych. Posiada także wszechstronne doświadczenie w projektowaniu oraz wprowadzaniu systemów przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu (AML/CFT). Doradzał przy ich wprowadzaniu prawie we wszystkich państwach UE, a także w krajach poza UE oraz szkolił pracowników instytucji finansowych w tym zakresie. Jest autorem pierwszego na polskim rynku wydawniczym, praktycznego komentarza do ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (P.P.Gołębiowski, 

    Katarzyna Majer-Gębska

    kobieta w czerwonej sukience
    Katarzyna Majer-Gębska
    Managing Counsel, Radca prawny w Dziale Prawa Rynku Kapitałowego Kancelarii Sadkowski i Wspólnicy

    Specjalizuje się w prawie rynku kapitałowego, ze szczególnym uwzględnieniem działalności funduszy inwestycyjnych oraz firm inwestycyjnych, prawie handlowym i finansowym. Posiada wszechstronne doświadczenie w projektowaniu oraz wprowadzaniu systemów przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu (AML/CFT), związanych z RODO i ESG. Doradzała przy ich wprowadzaniu oraz wielokrotnie szkoliła pracowników instytucji finansowych w tym zakresie. Doradzała w zakresie postępowań przed Komisją Nadzoru Finansowego (KNF), Urzędem Ochrony Konkurencji i Konsumentów (UOKiK) oraz przed Sądem Ochrony Konkurencji i Konsumentów.

    Prowadziła między innymi postępowania przed KNF związane z tworzeniem i rejestracją towarzystw funduszy inwestycyjnych, uzyskiwaniem zezwoleń na pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, zezwoleń na zarządzanie portfelami sekurytyzowanych wierzytelności, zgód na zarządzanie portfelem, przeprowadzała audyty instytucji finansowych i nieruchomości oraz reprezentowała instytucje finansowe w postępowaniach przed UOKiK.

    Obecnie bierze udział w bieżącej obsłudze podmiotów rynku finansowego, w tym towarzystw funduszy inwestycyjnych, domów i biur maklerskich, oddziałów zagranicznych firm inwestycyjnych, agentów firm inwestycyjnych oraz spółek publicznych. Udziela porad zarówno podmiotom nadzorowanym, jak i inwestorom w szerokim zakresie transakcji finansowych, ESG, AML oraz w kwestiach regulacyjnych.

    Posiada doświadczenie w zakresie pełnienia funkcji inspektora nadzoru i AML Officera w podmiotach rynku kapitałowego. Zasiada w radach nadzorczych podmiotów regulowanych.

    Prowadzi szkolenia m.in. z zakresu funkcjonowania podmiotów rynku kapitałowego, ESG, AML i crowdfundingu. Wykładowca prawa energetycznego na Wydziale MEiL Politechniki Warszawskiej.
     

    Szkolenie - koszty szkolenia 550/650

    • Członkowie i Podmioty wspierające IZFiA – 550 zł + VAT/osoba
    • Instytucje nie należące do IZFiA – 650 zł + VAT/osoba

    Osoby zarejestrowane na szkolenie, po odbyciu szkolenia i potwierdzeniu uczestnictwa, otrzymają pod swoim adresem e-mail fakturę VAT. Płatność wynagrodzenia za szkolenie odbywała się będzie przelewem na rachunek bankowy i w terminie na niej wskazanym. W tytule przelewu należy wskazać numer faktury VAT.

    Szkolenie - warunki uczestnictwa od 1 stycznia 2021

    WARUNKI UCZESTNICTWA W SZKOLENIU IZFiA (obowiązujące od 1 stycznia 2021 r., „Warunki Uczestnictwa”)

    Organizator

    Organizatorem Szkolenia jest Izba Zarządzających Funduszami i Aktywami („IZFiA” lub „Organizator”) z siedzibą w Warszawie przy ulicy Książęcej 4, 00-498 Warszawa, wpisana do rejestru stowarzyszeń, innych organizacji społecznych i zawodowych, fundacji oraz samodzielnych publicznych zakładów opieki zdrowotnej prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 223836, NIP 521-33-24-692, REGON 015899552.

    Zgłoszenie i udział

    1. Warunkiem uczestnictwa w Szkoleniu jest prawidłowe zgłoszenie udziału, przez które rozumie się wypełnienie formularza zgłoszenia udostępnionego przez IZFiA i przesłanie go do IZFiA najpóźniej w terminie 3 dni przed datą Szkolenia.
    2. Formularz zgłoszenia wymaga podania co najmniej następujących danych uczestnika: imię i nazwisko uczestnika, stanowisko, adres poczty elektronicznej, telefon kontaktowy oraz danych podmiotu dokonującego płatności w zależności od tego czy jest nim uczestnik czy np. jego pracodawca: nazwa, adres, NIP.
    3. Liczba miejsc jest ograniczona i pod uwagę brana jest kolejność zgłoszeń.
    4. Poprzez zgłoszenie udziału uczestnik Szkolenia potwierdza, że zapoznał się z niniejszymi Warunkami Uczestnictwa oraz że jej akceptuje.
    5. Szkolenia IZFiA odbywają się: stacjonarnie w miejscu wskazanym przez Organizatora („Szkolenie stacjonarne”), za pomocą środków umożliwiających porozumiewanie się na odległość – platformy szkoleniowej wybranej przez IZFiA („Szkolenie zdalne”) lub w obu tych formułach łącznie („Szkolenie hybrydowe”). Informacja o formule Szkolenia jest publikowana przez IZFiA w momencie ogłoszenia zapisów na Szkolenie, przy czym IZFiA zastrzega sobie możliwość zmiany formuły w wyjątkowych sytuacjach, o czym poinformuje zarejestrowanych już uczestników.
    6. W przypadku Szkolenia stacjonarnego, poprzez zgłoszenie udziału Uczestnik zobowiązuje się stosować do wszelkich środków bezpieczeństwa, w szczególności sanitarnego, wskazanych przez Organizatora.
    7. W przypadku Szkolenia zdalnego, poprzez zgłoszenie udziału Uczestnik potwierdza, że posiada niezbędne narzędzia umożliwiające uczestnictwo w Szkoleniu tj.: komputer lub inne urządzenie elektroniczne z dostępem do Internetu, aktywne konto poczty elektronicznej oraz oprogramowanie, w tym przeglądarkę internetową, umożliwiające dostęp do platformy szkoleniowej IZFiA i udział w Szkoleniu. IZFiA nie ponosi odpowiedzialności za brak możliwości udziału w Szkoleniu, wynikający z problemów technicznych po stronie Uczestnika.
    8. Dane niezbędne do uzyskania dostępu do platformy szkoleniowej IZFiA i Szkolenia Organizator przekazuje uczestnikowi po dokonaniu weryfikacji zgłoszenia. Uczestnik zobowiązuje się do nieprzekazywania osobom trzecim danych dostępowych do platformy szkoleniowej IZFiA, bez uprzedniego uzgodnienia z IZFiA.
    9. Powyższe zapisy stosuje się odpowiednio również do Szkolenia hybrydowego.

    Płatność

    1. Poprzez zgłoszenie udziału w Szkoleniu uczestnik zobowiązuje się do zapłaty wynagrodzenia z tytułu organizowanego Szkolenia, wskazanego przez IZFiA w informacjach o Szkoleniu. Kwota netto zostanie powiększona o należny podatek VAT według stawki obowiązującej zgodnie z powszechnie obowiązującymi przepisami prawa.
    2. Płatność wynagrodzenia za szkolenie odbywała się będzie na podstawie prawidłowo wystawionej przez IZFiA faktury VAT, przelewem na rachunek bankowy i w terminie na niej wskazanym. W tytule przelewu należy wskazać numer faktury VAT.
    3. Poprzez zgłoszenie udziału w Szkoleniu uczestnik akceptuje wystawienie i przesłanie faktury VAT w formie elektronicznej na wskazany przez siebie w formularzu zgłoszenia adres poczty elektronicznej, zgodnie z art. 106n ust. 1 ustawy z dnia 11 marca 2004 r. o podatku od towarów i usług oraz upoważnia Organizatora do wystawienia faktury VAT bez podpisu osoby upoważnionej do jej odbioru.

    Rezygnacja / Odwołanie

    1. W przypadku rezygnacji z udziału w Szkoleniu, aby uzyskać zwrot opłaty z tytułu uczestnictwa w Szkoleniu, należy poinformować o tym Organizatora najpóźniej w terminie 5 dni przed datą Szkolenia za pośrednictwem poczty elektronicznej. Rezygnacja z udziału w Szkoleniu w terminie późniejszym niż na 5 dni przed datą Szkolenia lub nieuczestniczenie osoby zgłoszonej w Szkoleniu, nie będzie stanowić podstawy do żądania zwrotu opłaty z tytułu uczestnictwa w Szkoleniu od IZFiA.
    2. W przypadku braku możliwości uczestniczenia osoby zgłoszonej w Szkoleniu, można wskazać inną osobę jako uczestnika Szkolenia, o czym należy poinformować IZFiA najpóźniej w terminie 3 dni przed datą Szkolenia.
    3. IZFiA zastrzega prawo odwołania Szkolenia lub zmiany jego terminu w przypadku braku wystarczającej liczby uczestników lub wystąpienia innych istotnych okoliczności.
    4. W przypadku odwołania Szkolenia przez IZFiA, wniesione opłaty z tytułu uczestnictwa w Szkoleniu zostaną zwrócone, chyba że uczestnik w terminie 7 dni od dnia otrzymania informacji o odwołaniu Szkolenia poinformuje IZFiA za pośrednictwem poczty elektronicznej, że chce wpłacone środki wykorzystać w ramach płatności za inne Szkolenie IZFiA.
    5. Zwrot środków nastąpi bez oprocentowania i odsetek na rachunek bankowy, z którego dokonano płatności na rzecz IZFiA, najpóźniej w terminie 14 dni od dnia poinformowania o odwołaniu Szkolenia.

    Prawa autorskie

    1. Wszelkie prawa autorskie, majątkowe i osobiste, do Szkolenia i materiałów dystrybuowanych w związku ze Szkoleniem przysługują Organizatorowi, bądź osobom prowadzącym Szkolenie we współpracy z Organizatorem. Uczestnik nie jest uprawniony do ich dalszego rozpowszechniania, bez uprzedniej, pisemnej zgody IZFiA.
    2. Uczestnik Szkolenia nie jest uprawniony do utrwalania dźwięku lub obrazu z jego przebiegu bez uprzedniej, pisemnej zgodny IZFiA. W przypadku dokonania takiego utrwalenia bez zgody, IZFiA może zażądać od uczestnika Szkolenia skasowania nagrania lub jeżeli zostało już rozpowszechnione, do zaniechania dalszego rozpowszechniania i usunięcia nagrania z nośników elektronicznych lub z sieci Internet, a także naprawienia związanej z tym szkody.

    Dane osobowe

    Poprzez zgłoszenie udziału w Szkoleniu uczestnik oświadcza, że został poinformowany, o tym że:

    1. administratorem jego danych osobowych jest Izba Zarządzających Funduszami i Aktywami z siedzibą w Warszawie, ul. Książęca 4, 00-489 Warszawa, poczta@izfa.pl, tel. 22 537 76 30,
    2. jego dane osobowe będą przetwarzane w celu organizacji i przeprowadzenia szkolenia przez IZFiA, dystrybucji materiałów i informacji dotyczących Szkolenia oraz ewaluacji Szkolenia, na podstawie zgody udzielonej przeze mnie poprzez wypełnienie formularza zgłoszenia,
    3. odbiorcami danych osobowych mogą być w szczególności podmioty świadczące na rzecz IZFiA usługi księgowe, informatyczne, archiwizacji oraz obsługujące Szkolenie,
    4. dane osobowe będą przechowywane przez okres niezbędny do zrealizowania Szkolenia oraz dochodzenia i obrony przed roszczeniami tj. biegu ogólnych terminów przedawnienia roszczeń liczonych od dnia realizacji Szkolenia,
    5. uczestnik posiada prawo dostępu do treści swoich danych oraz prawo ich sprostowania, usunięcia, ograniczenia przetwarzania, wniesienia sprzeciwu, a także prawo do przeniesienia danych,
    6. uczestnik ma możliwość wycofania zgody, przy czym wycofanie zgody nie wpływa na zgodność z prawem przetwarzania danych osobowych, którego dokonano na podstawie zgody przed jej wycofaniem,
    7. uczestnikowi przysługuje uprawnienie wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych,
    8. podanie danych osobowych jest dobrowolne, jednak ich niepodanie uniemożliwi uczestnictwo w Szkoleniu.

    Kontakt

    Szkolenie - certyfikaty

    Uczestnictwo w szkoleniu potwierdzone zostanie certyfikatem, który będzie mógł być wykorzystany w celu udokumentowania doskonalenia umiejętności zawodowych m.in. przez radców prawnych i adwokatów.

    Certyfikat będzie przesłany uczestnikom mailem w formacie PDF.