Szkolenie online "Aktualne wyzwania towarzystw funduszy inwestycyjnych w zakresie AML" - 9 grudnia 2024 r.
TEMAT:
„Aktualne wyzwania towarzystw funduszy inwestycyjnych w zakresie AML”
DATA
9 grudnia 2024; godz.: 10:00 – 13:00
W trakcie szkolenia przywołane zostaną kwestie problematyczne związane ze stosowaniem środków bezpieczeństwa finansowego, w tym identyfikacją beneficjenta rzeczywistego a także dostosowaniem instytucji do wytycznych EBA oraz Stanowiska KNF dotyczącego AMLRO.
Prowadzący przedstawią również kluczowe z punktu widzenia TFI zmiany w regulacjach związanych z Nowym Unijnym Pakietem AML/CFT. Przedstawiona zostanie VI Dyrektywa AML, proces jej implementacji do przepisów krajowych oraz jej wpływ na instytucje finansowe i ich obowiązki.
Szkolenie jest adresowane do przedstawicieli sektora finansowego, w szczególności dyrektorów, kierownikom oraz specjalistom z działów:
- AML
- Compliance
- Audytu wewnętrznego
- Operacji
- Prawny
Agenda
- Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego – zagadnienia praktyczne
- Stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego – zagadnienia praktyczne
- Wdrożenie wytycznych EBA i stanowiska KNF dotyczącego AMLRO
- AML Package – nowe obowiązki instytucji nadzorowanych
- Q & A
Prowadzący
Katarzyna Majer-Gębska
Specjalizuje się w prawie rynku kapitałowego, ze szczególnym uwzględnieniem działalności funduszy inwestycyjnych oraz firm inwestycyjnych, prawie handlowym i finansowym. Posiada wszechstronne doświadczenie w projektowaniu oraz wprowadzaniu systemów przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu (AML/CFT), związanych z RODO i ESG. Doradzała przy ich wprowadzaniu oraz wielokrotnie szkoliła pracowników instytucji finansowych w tym zakresie. Doradzała w zakresie postępowań przed Komisją Nadzoru Finansowego (KNF), Urzędem Ochrony Konkurencji i Konsumentów (UOKiK) oraz przed Sądem Ochrony Konkurencji i Konsumentów.
Prowadziła między innymi postępowania przed KNF związane z tworzeniem i rejestracją towarzystw funduszy inwestycyjnych, uzyskiwaniem zezwoleń na pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, zezwoleń na zarządzanie portfelami sekurytyzowanych wierzytelności, zgód na zarządzanie portfelem, przeprowadzała audyty instytucji finansowych i nieruchomości oraz reprezentowała instytucje finansowe w postępowaniach przed UOKiK.
Obecnie bierze udział w bieżącej obsłudze podmiotów rynku finansowego, w tym towarzystw funduszy inwestycyjnych, domów i biur maklerskich, oddziałów zagranicznych firm inwestycyjnych, agentów firm inwestycyjnych oraz spółek publicznych. Udziela porad zarówno podmiotom nadzorowanym, jak i inwestorom w szerokim zakresie transakcji finansowych, ESG, AML oraz w kwestiach regulacyjnych.
Posiada doświadczenie w zakresie pełnienia funkcji inspektora nadzoru i AML Officera w podmiotach rynku kapitałowego. Zasiada w radach nadzorczych podmiotów regulowanych.
Prowadzi szkolenia m.in. z zakresu funkcjonowania podmiotów rynku kapitałowego, ESG, AML i crowdfundingu. Wykładowca prawa energetycznego na Wydziale MEiL Politechniki Warszawskiej.
Mikołaj Górny
Specjalista z zakresu prawa handlowego oraz prawa rynku kapitałowego. Działa w obszarze prawa rynku finansowego, ze szczególnym uwzględnieniem przepisów dotyczących firm inwestycyjnych, towarzystw funduszy inwestycyjnych oraz dostawców usług finansowania społecznościowego.
Posiada doświadczenie w obsłudze prawnej firm inwestycyjnych świadczących usługi na rynku Forex, w tym oferujących kontrakty na różnice (CFD), a także TFI zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi. Specjalizuje się w tworzeniu celowych wehikułów prawnych oraz zapewnianiu zgodności
z przepisami prawa w bieżącym funkcjonowaniu organizacji. Brał udział w transakcjach fuzji i przejęć na polskim rynku nieruchomości oraz procesach korporacyjnego due dilligence związanego z udzielaniem finansowania.
Poza doświadczeniem w kancelarii prawnej, pełnił również funkcje inspektora nadzoru, AML Officera oraz audytora wewnętrznego w instytucjach rynku finansowego. Prowadzi szkolenia z zakresu wymogów technicznych i organizacyjnych dla instytucji finansowych, w tym w szczególności w zakresie problematyki zarządzania ryzykiem, funkcjonowania komórki compliance, czy przeciwdziałania nieuprawnionemu świadczeniu usług maklerskich.
Jest finalistą ogólnopolskiego Turnieju Prawa Rynków Kapitałowych. Naukowo interesuje się ładem korporacyjnym spółek publicznych, transakcjami fuzji i przejęć, a także zagadnieniami z pogranicza prawa spółek i rachunkowości. Jest autorem szeregu branżowych publikacji w zakresie zagadnień związanych z prawem spółek oraz prawem rynku kapitałowego, ze szczególnym uwzględnieniem problematyki ESG oraz prawa grup spółek.
Student Prawa na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego w Krakowie oraz Finansów i Rachunkowości na Uniwersytecie Ekonomicznym w Krakowie.
Posługuje się językiem angielskim, w tym angielskim prawniczym, potwierdzone certyfikatami Certificate of Proficiency in English (Council of Europe level C2) oraz Toles Higher.
Koszt i warunki uczestnictwa
Szkolenie - koszty szkolenia 650/750
- Członkowie i Podmioty wspierające IZFiA – 650 zł + VAT/osoba
- Instytucje niezrzeszone w IZFiA – 750 zł + VAT/osoba
Osoby zarejestrowane na szkolenie, po odbyciu szkolenia i potwierdzeniu uczestnictwa, otrzymają pod swoim adresem e-mail fakturę VAT. Płatność wynagrodzenia za szkolenie odbywała się będzie przelewem na rachunek bankowy i w terminie na niej wskazanym. W tytule przelewu należy wskazać numer faktury VAT.
Certyfikat
Szkolenie - certyfikaty
Uczestnictwo w szkoleniu potwierdzone zostanie certyfikatem, który będzie mógł być wykorzystany w celu udokumentowania doskonalenia umiejętności zawodowych m.in. przez radców prawnych i adwokatów.
Certyfikat będzie przesłany uczestnikom mailem w formacie PDF.